Verwahrstelle für Investmentsondervermögen in Deutschland und Luxemburg
In Deutschland und Luxemburg agieren wir als Verwahrstelle für Investmentsondervermögen. Wir verwahren die Assets von Publikums- und Spezialfonds (UCITS und AIFs). Für Fondsinitiatoren und KVGs sind wir dafür der zentrale Ansprechpartner. Wir achten auf eine ergebnisneutrale Beratung in Richtung Vehikel und Struktur und legen bei unserer Arbeit einen besonderen Fokus auf Ihre individuellen Wünsche. Als Gründungsmitglied des Forums des Verbands unabhängiger Vermögensverwalter (VuV) haben wir langjährige Erfahrung in der Beratung mittelständischer Vermögensverwalter und Asset Manager.
Die Aufgaben einer Verwahrstelle
Die Verwahrstelle ist eine unabhängige und im Interesse der Anleger handelnde Stelle, die Aufgaben der technischen Abwicklung, die Verwahrung des Investmentvermögens sowie verschiedene Kontrollfunktionen übernimmt. Zu diesen Kontrollen gehören je nach Jurisdiktion:
- Tägliche Kontrollen gemäß Auflagen des Luxemburger Fondsgesetzes und des KAGBs
- Parallele Berechnung und Kontrolle des Nettoinventarwertes bzw. Freigabe
- Inventarkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestande, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte und Prüfung der Anzahl der begebenen Anteile
- Ex-post Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen Anlagegrenzen (im eigenen System, nach Modell 2)
- Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheine (DE)
- Überprüfung der Eigentumsnachweise
- Regelmäßige Kontrolle der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt
- Tägliche Überwachung der Cash-Flows
- Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge
“Verwahrstellen sind eine entscheidende Kontrollinstanz für das gesamte Anlagespektrum, das über Fonds abgedeckt wird, haben. Sie sind Garant für einen höchstmöglichen Schutz der Investoren und stehen zugleich dem Vermögensverwalter mit individueller Beratung und Betreuung zur Seite.”
Anja Schlick, Head Asset Servicing
Wertpapierhandel, Liquiditiätsanlage, Devisenabsicherung und mehr
Unsere Dienstleistungen gehen weit über die konventionellen Services einer Verwahrstelle hinaus. Unsere Kunden haben Zugang zu folgenden weiteren Leistungen:
- Orderausführung über unser Order- und Execution-Desk
- Handel und Abwicklung alles gängigen Finanzinstrumente
- Devisenabsicherung
- Liquiditätsanlage
- Fixed Income Sales
- Eröffnung und Führung von Fremdwährungskonten
- Abwicklung von Zahlungsverkehr
- Verwahrung von physischem Gold
- Hauptversammlungsservice
- Führung von Anlegerdepots bei Spezialfonds (AIFs)
- Wahrnehmung der Zahlstellenfunktion
- Fondshandel (Aufsetzung und Anbindung von Plattformen)
- Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds
- Wertpapierleihe
- Übernahme Funktion des gestzlichen Vertreters
- Rücknahme effektiver Stücke in Deutschland emittierter Publikumsfonds unserer Partner-KVGen
Unsere Leistungen für Publikumsfonds (UCITS) und Spezialfonds (AIFs)
Zu unserem Leistungsspektrum als Verwahrstelle für liquide Vermögensanlagen zählen folgende Services:
- Verwahrung der klassischen Finanzinstrumente, Edelmetalle und Bankguthaben
- Eröffnung und Pflege von Wertpapierstammdaten
- Durchführung aller Kapitalmaßnahmen
- Anwendung von Doppelbesteuerungsabkommen
- Teilnahme an Class Actions
- Erstellung von Depotbank-Reportings
- Abwicklung von Ausschüttungen, Fusionen, Verkaufsprospektänderungen
- Ermittlung und Rückforderung der Quellensteuer
- Eröffnung von dokumentären Märkten
Zusammenarbeit mit KVGen
Für einen erstklassigen Service bieten wir in Luxemburg eine One-Stop-Shop-Lösung mit unser konzerneigenen Kapitalverwaltungsgesellschaft an oder arbeiten mit KVG-Kooperationspartnern in Deutschland und Luxemburg zusammen:
Zusatzservices im Bereich Financial Assets
Kund:innen im Bereich der liquiden Vermögenswerte bieten wir mit Zusatzservices ein professionelles Mehrwert-Angebot für Ihren Erfolg.
